发改委：加强PPP项目投资和建设管理

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国家发展和改革委员会发布了《关于依法加强公私合作项目投资建设管理的通知》，要求在继续实施中对公私合作项目进行全面的可行性论证和审查。未依法履行审批、核准、备案、可行性论证和审查程序的ppp项目属于非标准项目，不得开工。

发改投规[2019]1098号

各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委，新疆生产建设兵团发展改革委:

为贯彻落实党中央、国务院关于基础设施短板的决策部署，防范和化解地方政府隐性债务风险，加强ppp项目投资建设管理，提高ppp项目决策的科学性，根据国务院近日颁布实施的《政府投资条例》(国务院令第712号)， 以及《企业投资项目审批和备案管理条例》(国务院令第673号)和《国务院办公厅关于保持基础设施领域短缺的指导意见》(国务院令第673号)，

一、继续实施公私合作项目的综合可行性论证和审查

(1) ppp项目涉及公共资源配置和公共利益保护，其建设的必要性和可行性等重大问题应由政府研究批准。根据国务院关于“加强ppp项目可行性论证，合理确定项目主要内容和投资规模”的要求，所有采用ppp模式的项目都要进行可行性论证。只有通过可行性研究的项目才能以ppp模式建设和实施。

(2)ppp项目的可行性论证不仅要从经济社会发展需求、规划要求、技术经济可行性、环境影响、投融资方案、资源综合利用以及是否有利于提高人民生活质量等方面充分分析论证项目的可行性，还要从政府投资的必要性、政府投资方式的比较、项目生命周期成本、运营效率、风险管理以及是否有利于吸引社会资本参与等方面分析论证项目是否适合采用PPP模式。

(3)对于由审批系统管理的ppp项目，在可行性研究报告获得批准后，可以进行ppp实施计划评审、社会资本选择等后续工作。对于采用审批制的ppp项目，应同时或分别进行可行性论证和审查。对于采用备案制度的ppp项目，应分别进行可行性论证和审查。

二是严格按照法律法规执行项目决策程序

(四)公私合作项目应严格执行《政府投资条例》和《企业投资项目核准和备案管理条例》，依法履行核准、核准和备案程序。政府注资的Ppp项目按照《政府投资条例》实行审批制。列入政府投资项目核准目录的企业投资项目，按照《企业投资项目核准和备案管理条例》实行核准制度。对于实行备案制、拟采用ppp模式的企业投资项目，要严格论证项目的可行性和ppp模式的必要性。

(五)未依法履行审批、核准、备案、可行性论证和审查程序的ppp项目为非标准项目，不得开工建设。不得以实施方案审查等任何形式规避或替代项目审批、核准、备案、可行性论证和审查程序。

(六)实施方案、招标文件和合同的主要内容应当与经批准的可行性研究报告、批准文件和备案资料一致。实施方案、招标文件、合同或施工中出现下列情况，应报原审批、核准和备案机关重新履行项目审查准备程序:(1)项目建设地点发生变化；(2)项目建设规模和主要建设内容发生重大变化；(3)工程建设标准发生重大变化；(四)项目投资规模超过批准投资的10%。

第三，严格执行项目评审，依据法律法规选择社会资本

(七)加强对ppp项目实施计划的审计，只有通过实施计划审计后，才能进行社会资本的选择。鼓励各地建立ppp项目实施计划的联合审查机制，各级发展改革部门要严格审查实施计划的主要内容是否与已批准的可行性研究报告、项目批准文件和备案信息一致。对于建设内容单一、投资规模小、技术方案简单的ppp项目，可将实施方案纳入可行性研究报告进行审查。

(八)公开招标应是选择社会资本的主要方式。我们不能排斥或限制私人资本参与公私伙伴关系项目，消除隐藏的障碍，并确保平等待遇和公平竞争。招标文件的主要内容应与经批准的ppp项目实施计划一致。

四、严格执行国务院关于固定资产投资项目资本金制度的规定

(九)根据国务院有关规定，“投资项目的资本金为投资项目的非债务资金，项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务；投资者可以按出资比例享有所有者权益，也可以转让出资，但不得以任何方式抽回出资。”。各行业固定资产投资项目资本金必须达到国务院规定的最低比例要求，防止过度举债融资等问题。

(十)ppp项目的融资方式和资金来源应符合防范和化解地方政府隐性债务风险的相关规定。不得通过同意回购投资本金和承诺担保收益等方式，增加地方政府违法违规的隐性债务，防范地方政府债务风险。

V.依法将所有ppp项目纳入国家投资项目网上审批和监管平台的统一管理

(11)严格执行《政府投资条例》和《企业投资项目核准和备案管理条例》。除分类项目外，所有ppp项目都必须使用国家投资项目网上审批和监管平台(以下简称“网上平台”)生成的项目代码，办理各种审批手续。不得以任何形式规避或替代ppp项目，并将其纳入在线平台进行统一管理。

(十二)依托在线平台建立全国ppp项目信息监控服务平台，加强ppp项目管理和信息监控。对于已经通过项目审批、核准或备案、可行性论证和实施方案审查的ppp项目，应通过平台公开项目信息，实现国家ppp项目信息的定期发布、动态监控和实时查询功能，以方便社会资本、金融机构等相关方更好地参与ppp项目。

(13)国家ppp项目信息监测服务平台的信息审计实行属地管理。原则上，项目实施主体所在的同级发展改革部门应对项目单位上报的项目信息进行审核。各级发展改革部门要采取在线监测和现场核查的方式，加强对ppp项目实施的监督检查。未进入国家ppp项目信息监控服务平台的项目是非标准项目。

(14)贯彻《政府信息公开条例》(国务院令第492号)和《国务院办公厅关于推进重大建设项目审批和实施领域政府信息公开的意见》(国办发〔2017〕94号)，依托网络平台，重点宣传ppp项目的审批服务信息、审批结果信息、招标信息、建设和竣工信息。

6.加强对ppp项目的监管，坚决查处违法违规行为

(十五)按照《政府投资条例》、《企业投资项目核准和备案管理条例》及本通知的有关规定，加强对ppp项目的监管。政府应当按照法律法规履行承诺，不得擅自改变合同中约定的政府职责和义务。根据ppp项目合同，加强对社会资本方履约能力全过程的动态监管，防止社会资本方超越自身能力过度投资和过度借贷，或因公司股权和管理结构发生重大变化而导致项目无法实施。根据规定，严重失信的地方政府和社会资本将通过“中国信用”网站等平台向社会公布，相关部门将依法进行联合处罚。

(十六)指导和监督ppp咨询机构严格执行《工程咨询行业管理办法》(国家发展和改革委员会令第9号，2017年)，履行法定备案义务，通过网上平台接受行业监督管理。指导和监督ppp咨询机构的信用评估，引导ppp咨询机构积极参与行业自律管理，引导相关方通过充分竞争和自主选择选择ppp咨询机构。严禁限制社会资本方、金融机构等。从建立“短名单”和“机构库”独立选择ppp咨询机构。ppp咨询机构未履行备案手续，违反合同服务、协会回避、质量追溯、反垄断等规定的。，违反《政府投资条例》决策程序的规定，咨询或评估服务存在严重质量问题，影响项目决策实施的，应当严格按照规定进行处罚。

各级发展改革部门要严格按照《政府投资条例》和《企业投资项目核准和备案管理条例》，参照本通知要求，抓紧完善本地区ppp项目管理制度，确保与上级法律保持一致。本通知自2019年7月1日起实施。如原政策与本通知内容不一致，以本通知为准。

国家发展和改革委员会

2019年6月21日