中国证监会副主席李超昨日表示 加快构建资本市场数字化新生态

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11月25日，中国证监会副主席李超在2019年深交所科技大会上发表讲话，指出建设数字生态，加快科技监管能力建设，是全面深化资本市场改革不可或缺的组成部分。各方必须采取行动，共同努力，建立一个共享资本市场的数字生态系统。

李超认为，简而言之，数字生态系统是一个系统，在这个系统中，你有我，你有我，在数字转型过程中，你是共生的、双赢的，依靠数字技术，以数据为纽带。通过一个开放、包容的系统，数据开发、生产和应用的广度、深度和精度得到了极大的拓展，数字经济和实体经济相互融合、相互协调。从某种意义上说，创造和整合生态正在成为数字时代竞争发展的新趋势。

他指出，数字生态系统一方面为高质量的经济发展提供了新的引擎；另一方面，它为金融创新提供了新的动能。此外，李超强调，数字生态系统为资本市场的发展提供了新的支持。资本市场是一个内涵丰富、机制复杂的生态系统。数字技术的普及和应用有利于上市公司、中介机构、投资者和其他市场参与者之间顺畅的信息交流，促进市场整合和创新。同时，通过参与数字生态建设，监管部门可以收集更多的内外部市场数据，依靠更先进的技术手段和信息资源，全面提升监管能力和风险识别能力，有效应对日益复杂的市场环境和风险变化。

资本市场的数字生态建设

取得阶段性成果

李超表示，近年来，中国证监会认真落实国家网络强国和数字中国战略规划，积极运用现代信息技术，不断提高资本市场各环节和环节的数字化水平，提高资源配置效率，为市场主体提供更高效、更优质的金融服务。

一是推进科技创新与实体经济的深度融合。资本市场的数字生态离不开以数字经济为代表的科技创新企业。目前，沪深两市3700多家上市公司中，有近一半属于高科技企业，创业板上高科技企业的比例超过90%。今年7月，科学技术委员会成立，试点登记制度成功实施，成为引领经济发展向创新驱动转型的全新平台。目前，全国共有56家上市公司，其中很多都是在坚持硬技术定位的基础上与数字经济直接相关的。中国证监会正在积极推进创业板改革和新三板改革，以促进私募股权基金的健康发展，这将为数字经济企业提供更好的发展机遇。

二是着力提高监管的科学化和智能化水平。中国证监会高度重视运用科技手段支持监管工作，努力加强科技监管能力建设。监管技术3.0工作体系发布，围绕资本市场主要生产经营活动构建高效监管大数据平台，推进“网上业务、网上合规、网上监管”的实现。引导交易所加强与银行、工商、税务、司法和大型互联网公司的合作，对上市公司、私募股权基金等市场主体进行多维刻画，提高监管效率。发布《证券基金运营机构信息技术管理办法》，督促行业机构加强信息技术治理和制度建设，推进风险控制与前台展览业合规性匹配。

第三，大力推进工业基础设施建设。继续加强重点信息系统建设和升级。试点证券基金管理机构基础资源外包服务。

探索“云灾难恢复”和“云收集”，为中小型机构提供降低运营成本、预防和解决风险的解决方案。深圳南方数据中心二期工程继续推进，计划于2022年投入运营。建立证券期货行业金融科技研发中心、证券基金管理机构监管科技实验室，组织力量开展前沿和关键技术的前期研究开发和应用推广。

第四，加强对外合作和共建。我们与中央网络信息办公室、工业和信息化部、中国人民银行等部委共同构建了国家信用信息共享平台，形成了构建数字生态的合力。在今年科技局成立之前，最高人民法院等部门发布了《关于加强监管信息共享、完善科技局登记制度试点中失信联合惩戒机制的意见》，为科技局的长期稳定发展提供了强有力的法律保障。

“当然，我们也必须清醒地看到，资本市场的数字生态系统还不完善，数字建设还存在许多瓶颈。”李超指出，各市场主体对数字生态的理解和认识还不到位，许多单位和机构都有自己的数据，但数据治理不完善，数据共享不够，存在许多相互争斗、信息孤立的情况。在客户群的帮助下，相关市场参与者在应用方面取得了一些成绩，但基础研究有待加强等。

加快资本市场建设

数字新生态

李超表示，中国证监会正紧紧围绕建设规范、透明、开放、充满活力和弹性的资本市场的总体目标，推进资本市场全面深化改革。建设数字生态，加快科技监管能力建设，是全面深化资本市场改革不可或缺的组成部分。

“各方必须采取行动，共同努力，建立一个共享资本市场的数字生态系统。”他强调说。同时，他也燃起了四个希望。

一是加强行业数字生态顶层规划设计。我们应该放眼全球，提高我们的地位，抓住时代的机遇，加快行业的数字化转型和发展。加强跨部门、跨行业、跨机构的沟通与协调，研究数字生态组织结构、运行机制、关键技术、数据治理、创新和资本市场发展等重大命题，做好行业数字生态总体规划，推进相关制度、指南、标准等体系建设，开辟信息共享的关键里程。

第二，充分发挥交易所等核心机构的主导作用。作为资本市场的组织者和一线监管者，交易所拥有丰富的技术、资本和人才储备，在数字研究和创新应用方面具有明显优势。要率先积极组织大数据、人工智能、区块链等关键技术的研发，加强行业基础设施建设，提供更多数字化技术产品和服务，推动行业数字化发展，推动监管能力数字化提升。

三是加大数字生态建设投入。面对数字洪流，交易所和交易机构不能等待，不能依赖它，不能只看着眼前的日子而漫不经心。他们必须采取“不进则退”的态度，加大人力、物力和财力的投入，加快推进自身的数字化转型和发展。行业协会也要发挥好纽带和桥梁作用，组织和引导行业组织开展广泛交流、协同研究和应用推广，加快行业数字生态建设。

第四，高度重视数字生态建设过程中的风险防范。数字化是一把双刃剑。在大大提高效率的同时，也对金融安全、网络安全和市场秩序提出了新的挑战。交易所和行业机构要始终增强风险意识，坚持自我控制，加强合规制度建设，增强数据和网络安全防护能力，切实维护经济和金融安全。

李超最后说，一滴水不会干涸，除非它融入大海。只有每个市场主体都融入到数字浪潮和市场生态中，才能更好地生存，实现可持续健康发展。