中天证券违规分配利润 两高管被约谈董事长收警示函

本篇文章514字，读完约1分钟

近日，中国证监会网站公布的信息显示，中天证券违规向相关股东分配利润，未履行相关决议程序。公司董事长、总经理、首席财务官和合规总监分别接受了警告信和监督谈话。

根据中国证监会公布的《行政监管办法决定》，中天证券在2018年6月未分配利润累计为负数时向相关股东分配利润，未履行董事会和股东大会决议程序。上述行为违反了《中华人民共和国公司法》第三十七条、第四十六条、第一百六十六条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。

作为中天证券的董事长，马被采取行政监督管理措施发出警告信；作为中天证券的总经理，李安被带去监督谈话；作为中天证券的首席财务官，王立华被采取行政监督管理措施发出警告信；作为中天证券当时的合规总监，吴旭采取了监督谈话的措施。

中天证券有限责任公司是经辽宁省政府批准，由原辽宁东方证券公司、辽宁信托投资公司、辽宁国际信托投资公司、辽宁华盛信托投资有限公司证券资产重组而成的综合性证券公司..截至2018年底，最大股东是辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会，持股比例为40.16%。2018年，中天证券营业收入2.71亿元，亏损8866.25万元。截至2018年底，未分配利润为-2.9亿元。