中信证券张佑君：文化建设是证券公司可持续发展之本

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文化建设是资本市场健康发展的支柱。证券行业如何利用文化的力量引领方向，促进发展，塑造形象，为建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场注入新的活力，提供新的支撑？这是一个需要认真对待和解决的问题。

该报与中国证券业协会联合推出了“证券业高管文化建设”栏目，邀请国内证券公司高管就上述话题分享经验和智慧。

本期是第十期，特邀嘉宾是中信证券党委副书记、董事长张佑军。

证券时报记者张婷婷

证券公司之间的竞争实质上是机制和文化的竞争。随着行业竞争的加剧和金融业的扩张开放，加快行业文化建设可以提升券商的软实力和行业竞争力。中信证券自24年前成立以来，通过历次增资、重组、并购不断扩张，打造了稳定的主券商地位，其独特的中信证券文化备受业界关注。

站在行业文化建设的新起点上，每一家券商都有着光明的愿景，但更有必要清楚地认识到政治成果不易实现的基础工程，它能在多大程度上为企业的转型发展提供帮助，以及如何做到徒劳无功，从而真正成为可以与国际投行竞争的软实力。近日，中信证券党委副书记、董事长张佑军接受了《证券时报》记者的专访，就资本市场文化建设谈了自己的看法。

实施文化建设

行业需要把握四个关键点

《证券时报》记者:今年7月召开的证券基金机构座谈会提出，要逐步建设合规、诚信、专业、稳定的行业文化。你认为这八个字应该如何在证券业实施？

张佑军:合规是底线。它应该贯穿于经营管理的各个方面，合规创造价值、合规是每个人的责任的理念深入人心；诚信是一种义务，证券公司应严格遵守诚实守信、勤勉尽责的义务，共同夯实资本市场发展的基础；专业性是其特点。面对行业竞争和对外开放的全方位挑战，证券业必须拓展行业格局，提升行业专业水平，实现可持续发展；稳定是保证。只有努力保持稳定，平衡创新与风险防控的关系，整个行业才能稳定而深远。

围绕建设合规、诚信、专业、稳定的行业文化，我认为证券行业应该把握四个关键点:一是高度重视文化建设，将其置于经营管理和业务发展并重的位置；二是狠抓职业道德，为员工个人发展提供良好的文化氛围，努力提高员工的职业归属感、荣誉感和成就感；三是加快规章制度建设，进一步建立和完善相关管理制度，为文化建设提供制度保障；第四，要选人用人，充分发挥选人用人和考核激励的导向作用，在道德、作风建设和能力培养方面下大力气。

在激烈的竞争中扎根

从企业文化中汲取营养

《证券时报》记者:随着证券业的激烈竞争和金融业的扩张开放，企业文化在证券公司的业务转型和市场发展中能发挥什么作用？

张佑军:从根本上讲，良好的企业文化是企业开拓进取的思想基础，是企业可持续发展的价值导向，体现了企业员工的共识和集体价值观，将对证券公司的转型发展和市场发展提供很大帮助。

首先，面对激烈的市场竞争和金融开放带来的外部冲击，证券公司应该扎根，从良好的企业文化中汲取养分，为发展打下坚实的基础。暴风雨过后，我静静地站着。

其次，转型发展需要方向导向，企业文化建设在文化和价值观层面为公司发展提供导向。在鼓励创新、倡导专业精神的同时，强调道德和稳健经营的重要性，以底线思维，有利于实现平衡有序的业务转型和市场发展。

第三，证券公司应对市场竞争和挑战最重要的资产是人才，企业文化建设的立足点也在于人。通过不断建设企业文化，培养造就一批具有优秀道德、优秀作风、精通业务、认同企业文化的高素质人才，从源头上解决证券公司在市场竞争中不利的核心竞争力。

企业绩效与文化建设

例如汽车的两个轮子和鸟的两个翅膀

《证券时报》记者:中国证监会主席易会满指出，行业文化建设需要很长时间才能取得成功，而文化建设是一项不容易产生成效的基础工程。你如何看待企业绩效和文化建设之间的关系？

张友军:经营业绩和文化建设就像汽车的两个轮子和鸟的两个翅膀，是公司发展不可或缺的组成部分。经营业绩是企业管理中所有工作成果的直观体现，也是公司决定发展方向和制定经营战略的主要依据。文化建设是公司长期可持续发展的基础工程，在凝聚人心、凝聚共识、引领追求方面发挥着重要作用，必将实现创造价值、回馈管理的长远目标。

要实现经营业绩和文化建设的双赢，关键在于如何以长期立于不败之地的精神和精力，把握文化建设的现实性、细节性和力度。我认为，本课题的主题是制度化、规范化管理，严格遵循流程，严格遵守内控合规底线，稳步开展风险管理，是经营管理的保障和促进。用制度承载道德理念，固化良好行为，强化文化认同，培育文化生态，最终达到与管理和文化建设同步的目标。

沉淀优良传统

从五个方面进行文化建设

《证券时报》记者:易会满董事长说，文化建设不是一件徒劳的事情，所以我们应该坚持做徒劳的事情，在行动中看到真正的篇章，寻求实效。请问，作为首席经纪人，中信证券是如何进行文化建设的？

张佑军:中信证券成立24年来，始终把文化建设放在公司业务发展的重要位置，以服务中国经济社会发展为己任，继承和发扬中信集团的文化基因，注重企业文化建设，积极向员工宣传，牢记新时代发展进程中的初衷和使命，为资本市场和社会经济的发展而努力。

一是坚持党的全面领导，加强公司治理。中信证券视党建为企业发展的根本和灵魂，牢固树立践行国家战略、服务实体经济的意识，贯穿经营管理的全过程，为公司发展提供强有力的政治保障。

第二，坚持继承文化基因，沉淀优秀传统。中信证券继承了中信集团的优秀文化基因，逐步形成了自己的企业文化传统，包括直面问题的危机意识、敬畏市场、积极求变、低调做人、低调做事、谦虚谨慎、勤俭持家、崇尚简约、摒弃省钱的优良传统等。，这为公司的发展创造了良好的文化氛围和强大的力量源泉。

三是坚持诚信文化，强调合规管理，严格控制风险。诚信是行业之本，中信证券不断建立和完善管理体系，实现人员和业务的一体化、全覆盖管理。通过严格把握制度的实施，通过日常宣传和培训，固化良好行为，倡导良好的价值追求、经营理念和行为规范，培育内生动力、持续正反馈的文化生态。

第四，坚持以员工为基础，实现人才强企。员工是企业文化建设的基础。公司不断探索，完善了具有中信证券特色的选人用人模式，实施了以市场为导向的绩效考核、岗位晋升和职级晋升、薪酬增减机制，引导员工文化价值取向，提升员工专业水平，鼓励员工在奖惩、招聘、培训等方面与公司共同成长。

第五，坚持履行社会责任，与社会共同发展。中信证券根据自身特点，实现了企业与社会的共同发展，极大地丰富和拓展了企业文化建设的内涵。通过专业化金融服务，公司成功实现上市融资，完善公司治理结构，促进跨境资本流动，促进资本市场健康稳定发展。

从中信证券自身情况来看，自成立以来，企业文化建设取得了一些成绩，但仍存在许多不足:一是对文化建设的重大意义认识不深，开展工作的思想模式不够大，与各级领导对证券公司文化建设的要求相比差距较大。二是文化建设在组织、制度、机制等方面支持不够，存在重硬指标轻软实力、重业务轻文化的现象。第三，企业文化的系统性和协同性发展不够，一套整体的发挥风格尚未形成。第四，文化建设的方法有待改进，还没有形成一个根据人民和当地情况制定政策的有效方法。针对这些问题，中信证券将在易董事长讲话的指导下，采取有效措施推进文化建设。