股市哲学之问： 你了解自己吗？

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编者按:中国资本市场拥有庞大的中小投资者群体，中小投资者的理性参与是维护市场稳定、激发市场活力的重要基础。让投资者了解自己享有哪些权利，如何行使这些权利，以及在权利受到侵犯时如何维护自己的权利，是增强中小投资者自我保护能力，帮助他们更加成熟、理性地参与市场的核心内容。有鉴于此，深圳证券交易所投资者教育中心、投资服务中心与威诺、盈科、俊泽君律师事务所联合推出了“投资者权益300问”系列，解答“知权、行权、维权”中的关键问题。这篇文章是本系列第一章“了解权利”的第一篇，它将帮助你理解投资者的身份权。

当你进入证券市场，购买你最喜欢的一家上市公司的股票，你就成为了证券市场的投资者和这家上市公司的股东。作为投资者，你享有许多权利。请不要忽视他们。正是这些权利保证了你的投资。也许你还不知道你的权利，但你可以跟随我们走进上市公司股东的“权利世界”。

1.谁是上市公司的股东？上市公司股东是指以获取利息、股息或资本收益为目的，持有上市股份公司股份的机构和个人。因此，上市公司的股东由机构投资者和个人投资者组成。机构投资者主要包括证券公司、基金管理公司及其子公司、商业银行等金融机构；证券公司子公司、私募股权基金经理等。；上述机构向投资者发行的理财产品；社会保障基金、社会福利基金、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者；以及法人或其他组织。个人投资者是证券市场中最广泛的自然人。

2.如何确认股东的身份？根据《证券法》的有关规定，上市公司发行和交易的股票在中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“邓忠公司”)集中登记和存放。在股票上市交易过程中，邓忠公司根据股票登记结算结果，确认投资者持有股票，并提供股票持有人登记信息。因此，邓忠公司登记的投资者持股信息是确认投资者股东身份的依据。

3.股东的基本权利是什么？股东权利是基于股东地位的民事权利。股东权利主要体现在资产收益权、参与公司重大决策权和经理选任权，包括:股东知情权、股东大会召集权、提案权、投票权、分红权、剩余财产分配权、转让权和公平交易权。根据股东权利行使的目的，股东权利可以分为自利性权利和共同利益性权利。

4.什么是自利权利和共同利益权利？自利权是指股东为自身利益而行使的权利。如股息权、剩余财产分配请求权、新股认购请求权等。公司可通过公司章程或股东大会决议限制这些权利。共同受益权是指股东为了全体股东的共同利益以及自身利益而行使的权利。如知情权、召开股东大会的权利、表决权以及对公司决议无效的申诉权。这些权利依法授予股东，不得被公司章程或股东大会决议剥夺或限制。

5.股东的权利可以转让给他人吗？根据《公司法》，股份有限公司股东持有的股份可以依法转让。股份转让后，股东的权利也随之转移。

6.股东的权利可以由他人行使吗？一些股东的权利可能被其他人授权行使。最常见的做法是代理行使投票权。股东可以委托代理人出席股东大会，代理人在股东授权范围内以股东的名义行使表决权。例如，当股东行使知情权时，他们可以委托会计师、律师和其他中介专业人员提供协助。

提示:当你购买一家上市公司的股票时，你就成为了该上市公司的所有者之一，并且拥有股东的身份，所以你就拥有了股东的权利。有些股东权利是每个股东自然享有的，如知情权、投票权、剩余财产分配权等。部分股东权利有持股比例要求，如提议权(持股3%以上)、召开临时股东大会和临时董事会会议的权利(持股10%以上)；一些股东权利不仅包括持股比例，还包括持股时间要求，如召集和主持股东大会的权利(连续90天以上持有10%以上股份)，以及股东派生诉讼(连续180天以上持有1%以上股份)。这些将在下面的文章中详细介绍，所以请注意。

(本文由北京君泽君(深圳)律师事务所高禾撰稿)