2019年我国证券业监管的六个重点展望

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■我们的记者徐卫兵

8月20日，中国社会科学院金融与发展国家实验室、中国社会科学院金融研究所和社会科学文献出版社联合发布了《金融监管蓝皮书:中国金融监管报告》(2019)。蓝皮书研究小组指出，2019年，中国证券业监管将在继续做好股权质押风险、信用债券违约风险等风险防控工作的基础上，继续深化股票发行制度改革，提高上市公司质量，加快多层次资本市场建设，培育公共基金和长期投资健康发展，加强对中小投资者合法权益的保护。

一是继续做好科技局监管和试点登记工作。同时，深化深交所创业板改革，进一步优化和完善ipo、再融资、并购等各项基础制度。，与上交所科技创新委员会形成呼应，促进不同行业的协调发展。在此基础上，我们将进一步提高中国a股市场对新技术、新产业、新业态、新模式的包容性。

第二，要继续完善多层次资本市场体系。科技板块不仅是中国多层次资本市场的重要拼图，也需要进一步加强新三板、区域股权交易市场和私募股权市场的改革。

三是继续丰富证券基金市场品种，满足公众投资者多元化需求，继续扩大公共基金服务人群和范围，支持开发适合特定人群的基金产品。继续推进养老目标基金审批，提升公共基金服务养老第三支柱的产品供给能力。同时，提升证券基金机构运用现代信息技术和金融技术的能力和质量，完善金融服务模式，提升服务深度，扩大公共基金服务的包容性和便利性，提升服务效率，提升客户满意度。

四是建设安全高效的期货市场。继续推进期货市场国际化。包括深化原油、铁矿石、pta等国际品种，完善贸易体制和规则，积极借鉴国外先进经验，并与中国实际有机结合。鼓励国际基金参与国内期货市场，提升现有国内品种的功能，完善外商投资国内期货公司的相关准备工作。加大国内品种的对外开放和国际化进程。提高期货市场的监管手段和水平。深化期货市场监管体制改革，使监管能力适应市场双向开放。加快《期货法》立法，完善新时期期货监管法律法规体系，继续修订《期货公司监督管理办法》。支持期货公司有效利用境内外上市融资，提高国际地位，参与国际竞争。

第五，继续加强投资者合法权益保护。保护中小投资者的合法权益是证券监管机构义不容辞的职责，它不仅关系到广大人民群众的切身利益，也是资本市场持续健康发展的基础。新版《上市公司治理指引》增加了保护中小投资者合法权益的相关内容。

第六，稳步推进股权众筹试点工作。股权众筹是指小微企业或创新型企业家通过互联网平台公开募集股权的活动，其特点是“公开、小额、公开”。股权众筹是伴随着互联网金融的快速发展而出现的一种新的融资方式和重要的金融创新。2019年后，股权众筹有望迎来新的积极进展。