持之以恒培育行业文化 促进基金行业健康稳定发展

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大成基金管理有限公司

11月21日，中国证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上说:“健康良好的行业文化是稳定和长远的基础，是支撑行业健康稳定发展的力量源泉。”易会满要求证券基金从业人员准确把握新时期证券基金行业文化的核心理念和重要内涵，努力打造“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化。

大成基金认为，此次会议的召开，对于指导行业文化建设方向，促进行业健康稳定发展具有重要意义。

产业文化建设具有深刻的时代内涵

易会满表示，在过去的二三十年里，中国证券基金业已经初步形成了具有中国特色的证券基金业文化，但行业文化和职业道德等“软实力”的发展相对滞后，制约了行业运作的质量和效率。当前，中国经济已从高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处于转变发展方式、优化经济结构、转变增长势头的关键时期。经济的高质量发展需要强大的金融体系，而强大的金融体系需要强大的证券基金业。

针对行业发展中存在的问题，证券基金行业监管层提出建设“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化。八字产业文化是对几十年来产业文化发展的继承和创新，是对证券基金业发展规律的深刻总结，也是对产业发展时代内涵的准确契合。这是对当前行业问题的良方，是对新时期群众投资理财良好需求的有力回应，也是对积极建设强大证券基金业的有力回应。

践行行业文化，引领行业健康稳定发展

易会满说，文化的反哺功能是“润物细无声”，如果我们坚持下去，一定会给行业带来持久而丰厚的回报。“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化的形成，将有效地为证券基金管理机构规范运作、降低发展风险、实现“百年老店”保驾护航，也将不断增强行业健康发展的韧性和动力，引领行业健康、稳定、可持续发展，不断服务实体经济的优质发展和居民投资理财的美好需求。

其中，合规文化的实践将有效规范运营机构的行为，避免短视行为、“边缘球”行为和带有监管的博弈行为，有效降低机构运营风险，真正赢得客户、市场和社会的信任。

诚信文化的践行是公募基金行业“受托理财”的本质要求。永远牢记信托责任，保护好每一笔基金财产，从而赢得持有人的信任，而持有人的信任是行业发展最坚实的保证。

职业文化的实践是证券经营机构安顿下来的基础。在资产管理行业的产业链中，公共资金处于中游，连接着上游资本客户和下游资本市场基础设施。专业文化的实践将引导公共资金走专业化、差异化的发展道路，上、中、下游将通过专业分工发挥各自的专业优势，形成协同效应，促进行业发展。

良好文化的实践是发展公开发行行业的有效保障。坚持业务能力和管理能力的匹配，坚持做对几十年，摒弃“重业务、轻风险”的思维，在短期诱惑面前保持一定的实力，拒绝急功近利、热钱和零和博弈，真正做到稳定和深远。

培育产业文化需要坚持不懈的努力

很难知道什么是容易的。产业文化扎根的关键在于企业文化建设。只有当从业者形成共识，将行业文化融入到自己的企业文化中，才能逐渐规范和影响每个从业者的行为和价值观。正如易会满所说:“文化建设是一项基础工程，不容易取得政治成果。它必须得到真正的承认，努力工作，努力工作，并继续发挥力量。”它不仅指出了文化建设的难点，也指出了文化建设的路径。

首先是“真正同意”。大成基金也走过了一些弯路，其发展的“阵痛”让我们真正认同了“合规、稳定”的行业文化。经过潜心思考，大成基金确立了“专业监管、专业制衡”的合规风险控制理念，确立了“部门自律、部门互控、专业监控、高层管控”的四条防线。该行业率先建立了一个部门风险控制团队。内部控制标准已获得sas 70国际特殊认证；投资业务始终保持谨慎，公开发行和固定收益业务始终保持“零信用风险”的良好记录。正是由于公司对合规风险控制的高度认可，大成基金才逐渐形成了一种严谨有效的风险控制文化，多年来保证了公司业务的稳步发展。

第二是“努力工作”。文化建设的关键在于“真”和“真”。“真实”意味着深刻把握企业自身的历史传承，将行业文化的共性与企业文化的个性结合起来，在企业自身的文化中寻找“真理”。例如，作为行业共识的“专业”文化，对每个企业都有不同的内涵。

最后，我们应该“努力工作”和“继续努力”。一方面，企业文化建设应尊重公司发展的历史传承；另一方面，需要主动挖掘和提炼，发挥文化的持续引领作用。在证券基金行业文化建设动员大会后，大成基金充分认识到行业文化和企业文化建设的重要作用，更加重视对企业文化建设的积极引导，成立了以总经理为首的企业文化领导小组，制定了企业文化发展工作纲要，以行业文化积极引导企业文化建设，明确了实施路径和关键措施，完善了各项保障措施，探索了企业文化建设的长效机制，切实推进了企业文化建设的落实。

证券基金业文化是构建良好资本市场生态的关键环节，被称为“牵中轴线，牵中军”。建设行业文化和企业文化的道路只有起点，没有终点。我们还有很多事情要做，还有很长的路要走。今后，在监管部门的指导下，大成基金将按照“机制建设、生态培育、文化培育”的要求，以更加积极的态度参与行业文化建设，以更加有力的行动帮助行业健康稳定发展。