中信建投王常青：券商竞争 比拼的是机制和文化

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文化建设是资本市场健康发展的支柱。证券行业如何利用文化的力量引领方向，促进发展，塑造形象，为建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场注入新的活力，提供新的支撑？这是一个需要认真对待和解决的问题。

该报与中国证券业协会联合推出了“证券业高管文化建设”栏目，邀请国内证券公司高管就上述话题分享经验和智慧。

本期是第三期，特邀中信证券董事长王长庆。

证券时报记者程丹

《证券时报》记者:您如何理解加快行业文化建设、优化行业发展生态、着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力的必要性？

王长庆:易董事长的讲话从战略高度阐述了产业文化建设为什么、做什么、做什么、怎么做，具有很强的针对性和可操作性。易董事长深入分析了行业发展中存在的突出问题，指出健康良好的行业文化是证券基金业的基础，是服务实体经济的内在要求，是全面深化资本市场改革的重要保证，是防范金融风险的有力抓手。

他深入阐述了合规、诚信、敬业、稳定的文化内涵，贴近行业实际发展。具体来说，合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳定是保证。这些解释反映了证券基金行业的特点，需要各证券机构在自身的企业文化建设中贯彻执行。在做什么方面，易董事长指出了四项任务:一是进一步加强党的领导和公司治理的有机结合；二是把握产业文化建设的实现路径和关键环节；三是抓两头，带中间，营造健康的产业生态；第四，以监管为导向，加快产业文化建设。在如何做的问题上，易董事长特别提出了四个要求:一是要做好；第二，形成特色；第三，发挥各方的共同努力；第四，长期做出贡献。

《证券时报》记者:目前证券业有哪些文化建设不到位，您有什么建议？

王长庆:从我们公司本身来看，我认为有几点需要指出。第一，虽然公司一直非常重视企业文化建设，但与易董事长的讲话要求相比，在理解深度、立场高度、实施力度、实施频率等方面仍有许多差距；二是文化建设的目标和方向不够明确，组织领导不够有力；三是对如何深化基层和青年员工文化建设的研究不够，措施缺乏针对性；四是文化建设和党建工作没有紧密结合，没有与合规管理和职业道德教育紧密结合；第五，如何通过文化建设引导员工树立正确的价值观、实践观、金钱观和道德观，从而避免违法违纪行为的发生等等，还有很多工作要做。

针对这些问题，我们下一步将采取以下措施:一是加紧研究制定企业文化建设实施纲要，明确具体目标、路线图和重要措施；二是加强组织领导，成立专门领导小组和综合协调办公室，动员各方力量共同推进实施；三是加强调查研究，采取有针对性的措施，努力把文化建设的重点引向基层销售部门、业务团队和项目团队，引向年轻员工；第四，探索党建、纪检、法制教育和文化建设相结合的具体做法，努力相互促进，取长补短。一方面要给予积极引导，另一方面要加强处罚和警示，努力通过企业文化建设坚决遏制违法违规行为的发生。

《证券时报》记者:文化建设是一项基础工程，不容易取得政治成果。如何在短时间内实现企业绩效和文化建设的双赢？

王长庆:在文化建设上取得成绩不容易，但这句话的立足点是基础工程。既然是基础工程，就要打好基础，制定长远规划，长期不懈努力。

文化建设不能被突袭。它必须来自干部和职工的实践和自觉行动。必须认真总结和提炼，必须不断教育和引导。同时，它必须落实到公司的管理制度、考核制度、奖惩制度等各个方面。决不能说或做，否则文化观念将不会为人民服务，也不会产生结果。我们始终认为，企业绩效可能在短时间内得到提高，但文化建设的效果必须是长期的，而且在这种效果显现出来之后，其影响也必须是长期的。优秀的企业文化一定能促进企业的长期可持续发展，使企业最终发展成为受人尊敬的企业。因此，我们不提倡追求文化建设的短期效果。正如易董事长指出的，文化的反馈功能是润物细无声。把握现实就是生产力；抓细就是凝聚；抓强，就是战斗力。

《证券时报》记者:中信建设投资文化建设的亮点是什么？

王长庆:中国证券自成立以来，一直非常重视企业文化建设。归根结底，企业之间的竞争必须是机制和文化的竞争。

在机制方面，我们借鉴了中信证券的一系列制度和政策。在文化方面，公司吸收了中信32字的风格，不断推进文化建设，确立了自己的使命:汇聚人才、服务客户、创造价值、回报社会。公司在经营管理中始终坚持以人为本，以邻为师，以史为镜。同时，公司还特别注重从上到下传播正确的理念，例如，公司一直倡导能够有一个位置和简单文化的核心价值观。

如果说公司文化建设有什么亮点，我认为有几点:一是坚持不懈地关注和推进企业文化建设；第二，公司领导带头，低于上述比率；第三，注重从自身实践中总结和提炼；第四，注重基层员工的主动性和创造性；第五，教育和指导必须重复。

近年来，中国证券投资银行业务发展很好，客户、项目和员工越来越多。如何管理好这个团队，如何为客户提供更好的服务，如何保证执业质量的不断提高，如何使公司的投资银行业务继续健康发展，一直萦绕在我们管理层的脑海中。2017年3月16日，我们专门为投资银行相关业务条线的高职生召开了座谈会，形成了《中国证券投资公司证券投资银行业务通用指引》(以下简称“316通用指引”)，在客户开发、客户服务、风险控制和质量控制等方面发挥了重要作用。同时，我们也高度重视业务系统和流程的制定和实施，努力确保业务发展符合监管法规和政策要求；重点推进质量控制和以合规为中心的中办建设，加强公司合规部对业务部中办的指导和监督。

《证券时报》记者:今年7月召开的证券基金机构座谈会提出，要逐步建设合规、诚信、专业、稳定的行业文化。中国证券建设投资如何实践？

王长庆:公司非常重视合规管理，坚持无制度无业务；没有质量控制就没有业务；按照“不培训、不经营”的合规管理理念，通过合规月报、季报、企业编号、现场视频会议、定期发布现行重点监管新规定、编制公司内外部规章、编制典型行业案例等方式，积极开展多种形式的合规培训。，以确保公司的决策和员工的执业行为符合监管要求。同时，公司高度重视员工诚信雇佣行为的管理，详细列出员工在业务发展过程中应注意的禁止行为，并及时提醒。此外，公司还开展了投资者教育、法制宣传等活动，深入社会基层，宣传证券知识，有效保护了广大中小投资者的切身利益。

公司的企业精神是诚信、专注、成长、共赢，把诚信放在第一位，这表明我们重视诚信文化。该公司的“316共同准则”明确指出，我们非常重视信誉和声誉，并致力于成为一家受人尊敬的投资银行。我们深信诚信是我们基础的基础，职业道德是我们事业的基础。与客户互利共赢是公司实现利润的长远之道。只要我们用心为客户创造价值，公司的合理利润就会随之而来。

在业内，我们公司一向以稳定著称。我们不仅在自己的业务中坚持稳健甚至保守的风格，而且在其他业务中坚持质量与健康发展同步发展的理念。公司的五大经营方针明确要求我们坚持发展速度和质量的平衡，把风险管理放在重要位置，走健康的发展之路。

从这些方面可以看出，合规、诚信、专业和稳定在我们公司的文化建设中得到了体现。下一步，我们将通过学习贯彻易董事长的讲话要求和行业建议，结合自身实际，在公司文化建设中进一步深化和升华行业文化的核心理念。