全方位布局新三板改革 券商加快推进 首批精选层入层申报

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市场预期新三板的改革政策将在年底前正式发布实施，证券公司也在不停歇地选择和申请第一批公开发行并在选定层上市的项目。《上海证券报》从与国有股转让公司关系密切的人士处获悉，国有股转让公司目前鼓励券商积极探索和储备高质量的企业项目，并开展尽职调查。

《上海证券报》从券商处了解到，许多券商对新三板业务部门进行了优化调整，包括部门设置和人员调配，部分券商将新三板业务并入投行业务。与此同时，对于第一批进入申报选择层的项目，中介机构已经进入现场开展尽职调查工作。

优化部门设置

为新三板改革服务

为配合新三板改革，经纪业务部门的调整主要集中在新三板业务部门和投资银行业务部门的整合上。同时，由于本次公开发行将在新三板改革后实施，承办新三板公开发行的券商保荐业务团队和承办a股的保荐业务团队属于同一团队，两类业务也将在统一的质量控制、风险控制和内部审计流程体系下进行。

“为了迎接这一新的三板改革，国泰君安在部门设置和业务结构方面几乎实现了无缝连接。”国泰君安证券成长企业融资部负责人表示，公司对新三板业务相关部门进行了优化。

国泰君安证券早在几年前就将相对独立的新三板市场运营业务纳入投行业务，同时将风险控制和项目执行业务纳入投行业务，实现与投行部门的一体化运营。

国泰君安还保留了新三板的一级部门设置，其新三板业务部去年更名为创业板融资部。上述负责人表示，国泰君安成长企业融资部将配合投资银行部为企业服务。

据悉，国泰君安成长企业融资部目前拥有70多名员工。上述负责人表示，公司要求员工关注成长型企业融资部服务成长型企业的目标，突出重点领域和行业布局。

深湾宏源证券中小企业融资总部负责人王照平在接受采访时表示，该公司负责新三板业务。为了更好地应对未来新三板的相关产业链，公司提前调整了组织结构。

“我们已将中小企业金融服务总部并入该公司的承销保荐子公司，目前正处于过渡期。”王照平表示，目前，新三板选定层级的保荐业务由承销保荐子公司推进，中小企业金融服务总部配合协调。未来，根据新三板业务的发展，公司将逐步过渡到新三板业务，并拥有自己的保荐团队和能力。

深湾宏源证券是上市公司数量最多的经纪公司。根据数据，该公司监管49家创新型上市公司和531家基础上市公司。该公司的新三板业务线约有130名员工。

国信证券还成立了以公司总裁为首的新三板改革领导小组及相关工作组，涵盖投资银行、经纪、自营、资产管理、市场营销等业务领域，以及技术、结算、合规风险控制等相关配套部门。

正全力向前推进

第一批选定的图层企业进入图层申报工作

目前，一些主经纪商已开始在选定的层面上推动公开发行和上市，其他中介机构如律师事务所也已合作进入市场开展尽职调查。

截至10月31日，海通证券监管了14家创新企业。海通证券新三板及结构财务部负责人倪宇表示，该公司已进入市场，对首批申请入选的企业进行尽职调查，预计第一批材料将于明年按计划进行申报。

“目前，神湾宏源服务的企业中，约有10家企业达到了选择层的标准，其中有3家已经在准备第一批申请进入选择层。目前，中介机构已进入市场，并正在积极准备材料。”王照平表示，深湾宏源证券相关业务部门将加班加点，全力以赴尽快提交首批企业的申请材料。

国泰君安证券目前在创新层面监管着20多家上市公司。国泰君安成长企业融资部负责人表示，目前，公司现有的储备项目正在准备公开发行，并宣布进入选择层。

一些券商还表示，上市公司符合选定层级的进入标准，并不一定意味着它们能够实现公开发行。此外，投资银行的项目实施也需要很长时间，企业能否成功申报所选层级仍不确定。市场预期正式规则将尽快出台，相关审核标准将尽快明确。