证监会联手多部门在科创板注册制试点中加强失信惩戒

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新华社北京7月9日电(记者徐盛)中国证券监督管理委员会(证监会)9日宣布，近日发布了《关于加强监管信息共享，完善科技板块登记制度试点中违反诚信行为联合惩戒机制的意见》。这是第一份关注特定金融领域信息共享和不诚实行为联合处罚的信用监管文件。

该意见从加强部门间信息共享和对不诚实行为的联合处罚入手，界定了四种工作机制。这些措施包括:加强科学和技术委员会的发行和上市审查以及发行和登记所需的部际监督信息查询；加强不可信信息的推送；中国证监会和上海证券交易所在对科技局进行审核登记的过程中，发现发行人、上市公司及相关人员在其他领域和其他部门存在不合法、不可信的记录，并将其作为履行审核登记职责的重要参考依据；国家发展和改革委员会、中国人民银行、市场监督管理总局、国务院国有资产监督管理委员会、银行业监督管理委员会、民航总局、中铁集团等单位对科技板块登记制度试点项目中骗取发行登记、非法信息披露、违反赞助或证券服务相关规定的责任人实施了11项联合惩戒措施。

联合纪律措施包括:限制金融资本项目的申请，限制法定代表人、董事、监事等。限制申请证券、基金、期货资格，限制获得荣誉称号或奖励等行政纪律处分；限制飞行、高档列车和座位等市场纪律措施。

中国证监会有关负责人表示，《意见》对试点注册制度中的做假账、说谎行为进行了严厉处罚，对于确保科技局重点改革任务的顺利进行，积极为科技局营造良好的市场生态和信用环境具有重要意义。

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